СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

ИНСТРУКЦИЯ

Порядок выполнения и приемки этапов НИР

и НИР в целом

ПОДЛИННИК

КОНТРОЛИРУЕМАЯ КОПИЯ № _____

НЕКОНТРОЛИРУЕМАЯ КОПИЯ

ПРЕДИСЛОВИЕ

1. РАЗРАБОТАН: начальником научного управления

2. УТВЕРЖДЕН И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ приказом ректора от «12» октября 2011 г. .

3. РАЗРАБОТАН в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО п.7.5.1.

4. ВВЕДЕН впервые.

Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального

без разрешения ОмГМА

	Область применения
	Термины, определения и сокращения
	Общие положения
	Порядок выполнения НИР
	Порядок приемки этапов НИР
	Порядок приемки НИР в целом
	Приложения
		Форма договора на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских, технологических) работ
		· «Об образовании» (-1). · «О науке и государственной научно-технической политике» (от 01.01.2001 № 127-ФЗ). · «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания бюджетными научными и образовательными учреждениями хозяйственных обществ в целях практического применения (внедрения) результатов интеллектуальной деятельности» (от 2 августа 2009 г. N 217-ФЗ). Гражданский (часть четвертая), Бюджетный и Налоговый кодексы Российской Федерации. Государственные стандарты: · Межгосударственный стандарт. Система разработки и постановки продукции на производство. «Порядок выполнения научно-исследовательских работ» ГОСТ 15.101-98. · ГОСТ 7.32-2001 Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. «Отчет о научно-исследовательской работе. Структура и правила оформления». Постановления Правительства РФ: · Постановление Правительства РФ от 01.01.2001. N 71 «Об утверждении Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении)». · «Об утверждении Положения о научной деятельности высших учебных заведений государственного комитете Российской Федерации по высшему образованию » (приказ Госкомвуза). · Положение «Об организации научных исследований, проводимых подведомственными учреждениями в рамках тематических планов по заданиям Министерства образования Российской Федерации и финансируемых из средств федерального бюджета » (приказ Министерства образования Российской Федерации от 01.01.2001 N2219). · Положение о государственной регистрации и учете открытых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ» (приказ Министерства науки и технологий Российской Федерации от 01.01.2001 № 125). 3. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ 3.1. В настоящем стандарте применяются следующие термины с соответствующими определениями согласно ГОСТ Р ИСО 9000 и другие определения: · Документ – это информация и соответствующий носитель. · Задания Министерства на проведение научных исследований – это форма договора на выполнение научно-исследовательских работ в подведомственных вузах из средств федерального бюджета [Экспертная оценка проведения, организации и результатов научно-исследовательской деятельности в вузе. Методические рекомендации. – М.: Национальный институт бизнеса, 2006. – 50 с. (Утверждены решением аккредитационной коллегии Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки 9 ноября 2006 г.)]. · Заказчик – это предприятие (организация, объединение или другой субъект хозяйственной деятельности), по заявке которого или контракту с которым производится создание и (или) поставка продукции (в том числе научно-технической) [ГОСТ 15.101-98]. · Исполнитель НИР – предприятие (организация, объединение или другой субъект хозяйственной деятельности), выполняющее НИР [ГОСТ 15.101-98]. · Контракт – это коммерческий документ, которым оформляются сделки (в том числе внешнеторговые) по купле-продаже продукции или услуг, включая оказание экономического и технического содействия зарубежным странам [ГОСТ 15.101-98]. · Научная и (или) научно-техническая продукция – это научный и (или) научно-технический результат, в том числе результат интеллектуальной деятельности, предназначенный для реализации [Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике» от 01.01.2001 № 127-ФЗ]. · Научно -исследовательская работа (НИР)– это комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции. Под комплексом теоретических и (или) экспериментальных исследований понимаются фундаментальные, поисковые, прикладные и экспериментальные исследования, в результате которых будет получен научный или научно-технический результат (продукция) [ГОСТ 15.101-98]. · Отчетная научно-техническая документация (ОНТД) – это комплект документов, отражающих объективную информацию о содержании и результатах НИР (этапов НИР), а также содержащих рекомендации по ее использованию. · Техническое задание на научно-исследовательскую работу (ТЗ) – это исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ [ГОСТ 15.101-98]. · Этап НИР – часть НИР, являющаяся объектом планирования и финансирования. 3.2. В настоящем стандарте использованы следующие сокращения: ГОСТ – межгосударственный стандарт ГОСТ Р – национальный стандарт НИР – научно-исследовательская работа НТС – Научно-технический совет ПК – проблемная комиссия ОмГМА – Омская государственная медицинская академия ОНТД – отчетная научно-техническая документация ТЗ – техническое задание на научно-исследовательскую работу ФЗ – Федеральный закон ЦНИЛ – Центральная научно-исследовательская лаборатория 4. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4.1. Цель и задачи: Целью процедуры является обеспечение информационно-организационного и технического сопровождения планируемых и выполняемых НИР в структурных подразделениях ОмГМА. Основными задачами процедуры являются: · организация и представление научно-технической информации на государственную регистрацию и учет в вышестоящие органы научно-технической информации; · обеспечение информационно-организационного и технического осуществления работ по мониторингу созданных научных или научно-технических результатов (продукции) и их первичному освоению (внедрению); · регистрация полученных результатов научно-технической деятельности. 4.2. В процессе выполнения НИР должно быть обеспечено соблюдение требований ТЗ, в том числе разработаны и реализованы требования: · по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды , совместимости и взаимозаменяемости; · по стандартизации , унификации и метрологическому обеспечению; · по ограничению номенклатуры применяемых материалов и комплектующих изделий; · по экономическому и рациональному использованию топливно-энергетических и материальных ресурсов при создании и эксплуатации создаваемой продукции; · по обеспечению конкурентоспособности продукции, намечаемой к созданию. 4.3. Основанием для выполнения НИР служит контракт (договор) (Приложение А) с заказчиком - в случае наличия заказчика, техническое задание на НИР (Приложение Б), календарный план выполнения НИР (Приложение В) и (или). Приложениями к договору являются протокол соглашения о договорной цене на научно-техническую продукцию (Приложение Г) и смета расходов на выполнение научно-исследовательских работ (Приложение Д). 4.4. Процесс выполнения НИР в общем случае состоит из следующих этапов: · выбор направления исследований; проводят с целью определения оптимального варианта направления исследований на основе анализа состояния исследуемой проблемы, в том числе результатов патентных исследований, и сравнительной оценки вариантов возможных решений с учетом результатов прогнозных исследований, проводившихся по аналогичным проблемам; · теоретические и экспериментальные исследования; проводят с целью получения достаточных теоретических и достоверных экспериментальных результатов исследований, для решения поставленных перед НИР задач; · обобщение и оценка результатов исследований, выпуск ОНТД по НИР; проводят с целью оценки эффективности полученных результатов в сравнении с современным научно-техническим уровнем (в том числе оценки создания конкурентоспособной продукции и услуг); · предъявления работы к приемке и ее приемка. Этапы конкретной НИР, а также необходимость их приемки должны быть определены в ТЗ и контракте на ее выполнение. 4.5. Для экспериментальной проверки возможности создания образца продукции и определения его технических характеристик, проверки правильности результатов теоретических исследований и выбора оптимального технического и конструкторско-технологического решения и в процессе выполнения НИР при необходимости создают макеты, модели, экспериментальные образцы (далее - макеты). 4.6. Для обеспечения своевременного выполнения НИР и ее этапов, осуществления оперативного контроля за выполнением работ и составлением ОНТД исполнитель НИР при необходимости разрабатывает, согласовывает и утверждает план совместных работ на выполнение НИР*** (план-график, сетевой план-график или другой планирующий документ), содержащий последовательность и сроки выполнения этапов НИР, состав исполнителей, номенклатуру и сроки составления ОНТД по этапам НИР и НИР в целом, сроки приемки этапов и НИР в целом. * Отчет о НИР – в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001 (для зарегистрированных НИР), аннотированный отчет. *** План совместных работ разрабатывают при выполнении НИР по созданию сложных изделий с участием нескольких соисполнителей. Согласованный и утвержденный план совместных работ на выполнение НИР является обязательным для всех участников НИР. В процессе выполнения работ исполнитель НИР по согласованию с заказчиком может уточнять и корректировать план совместных работ в пределах условий ТЗ и контракта на выполнение НИР. 4.7. Обеспечение информационно-организационного сопровождения планируемых и выполняемых НИР ОмГМА осуществляет Научное управление на основе анализа плановых документов и документов, отражающих результаты научно-исследовательской деятельности кафедр и ЦНИЛ ОмГМА. На основе анализа плановых документов и экспертных оценок ежегодно формируется Тематический план НИР ОмГМА (Приложение Е). Мониторинг результатов и эффективности научной деятельности проводится: – по отдельным показателям ежеквартально на основании Отчета кафедры о выполнении отдельных показателей эффективности деятельности за __ квартал ___ года (Приложение Ж). По итогам мониторинга формируются Сведения о выполнении целевых показателей эффективности деятельности ОмГМА (раздел наука). – ежегодно на основании: – Отчета о выполнении тематического плана НИР ОмГМА (Приложение И). – Отчета кафедры о проведенных в __ году научных исследованиях и созданной научно-технической продукции (Приложение К). По итогам мониторинга формируются Годовой отчет о результатах научно-исследовательской деятельности ОмГМА (Приложение Л). 5. П ОРЯДОК ВЫПОЛНЕНИЯ НИР 5.1. Выполнение требований ТЗ, в том числе по обеспечению безопасности для жизни и здоровья людей и охраны окружающей среды, совместимости и взаимозаменяемости при изготовлении и испытаниях макетов и при реализации НИР осуществляют: · на этапе выбора направлений исследований – путем проработки вопросов безопасности и экологии, формирования необходимых требований и разработки мероприятий по их выполнению; · на этапе теоретических и экспериментальных исследований – путем уточнения и экспериментальной проверки этих требований при изготовлении и испытаниях макетов; · на этапе обобщения и оценки результатов исследований – путем включения уточненных требований в отчетную научно-техническую документацию (далее – ОНТД). Эффективность и достаточность разработанных требований и принятых мер по их реализации оценивают при приемке этапов НИР и НИР в целом и отражают в актах приемки и протоколах испытаний макетов. 5.2. Патентные исследования проводят на всех этапах НИР. Содержание и объем патентных исследований устанавливают в ТЗ и контракте. 5.3. Для оказания методической помощи при выполнении работ по, для участия при выполнении НИР в рассмотрении ее результатов или ее этапов, для оценки научно-технического уровня НИР, рассмотрения ОНТД и выдачи заключений на нее, для участия в контроле и приемке НИР и ее этапов могут по контракту с исполнителем НИР привлекаться головные НИИ по виду техники или другие специализированные организации, в том числе по технологии и материаловедению. 5.4. По результатам выполнения НИР составляется заключительный отчет о работе в целом. Кроме того, по отдельным этапам НИР могут быть составлены промежуточные отчеты, что отражается в ТЗ на НИР и в календарном плане выполнения НИР. 5.5 Ответственность за достоверность данных, содержащихся в отчете, и за соответствие его требованиям настоящего стандарта несет организация-исполнитель. 5.6. Структурные элементы отчета о НИР: - титульный лист (Приложения М, Н, П); - список исполнителей (Приложение Р); - реферат (Приложение С); Определения; Обозначения и сокращения; - введение ; - основная часть ; - заключение ; Список использованных источников; Приложения. Обязательные структурные элементы выделены полужирным шрифтом. Остальные структурные элементы включают в отчет по усмотрению исполнителя НИР с учетом требований заказчика. 6. ПОРЯДОК ПРИЕМКИ ЭТАПОВ НИР 6.1. После завершения этапа НИР его результаты и разработанная ОНТД должны быть рассмотрены на заседании ПК ОмГМА или на заседании НТС с участием заказчика, головного НИИ по виду техники или других заинтересованных организаций по решению исполнителя НИР и заказчика. Результаты рассмотрения этапа НИР оформляют протоколом. 6.2. Приемка этапа НИР заключается в рассмотрении и оценке результатов выполненных работ, качества предъявленной ОНТД и других материалов по этапу в соответствии с требованиями ТЗ и контракта, а также в подтверждении результатов исследований проведением испытаний макетов, если это указано в ТЗ или контракте. 6.3. К приемке этапа предъявляют: · промежуточный научно-технический отчет по НИР / аннотированный отчет (Приложение Т) и другую ОНТД по НИР, предусмотренную ТЗ и контрактом; · протокол о рассмотрении этапа НИР на ПК или НТС. Этап НИР принимает комиссия, утвержденная приказом ректора по представлению проректора по НИР. Результаты приемки оформляют актом сдачи-приемки этапа НИР (Приложение У), утверждаемым проректором по НИР. Утвержденный акт является основанием для того, чтобы считать этап НИР завершенным. 7. ПОРЯДОК ПРИЕМКИ НИР В ЦЕЛОМ 7.1. После приемки этапов НИР исполнитель НИР оформляет ОНТД и другие материалы по НИР в целом, которые должны быть рассмотрены на заседании ПК (НТС). 7.2. Приемку НИР осуществляют постоянно действующие или специально создаваемые комиссии. 7.3. На приемку НИР исполнитель НИР предъявляет: · утвержденное ТЗ, календарный план выполнения НИР; · утвержденные акты приемки завершенных этапов НИР; · окончательный научно-технический отчет по НИР/аннотированный отчет и другую ОНТД по НИР, предусмотренную ТЗ и контрактом; · протокол о рассмотрении НИР на ПК или НТС. · макеты, программы и методики испытаний макетов, если это предусмотрено ТЗ и контрактом; 7.4. Приемка НИР заключается в рассмотрении и проверке результатов выполненных работ на соответствие ТЗ, анализе качества принятых технических решений, а при необходимости и в подтверждении результатов исследований проведением испытаний макетов. При приемке НИР оценивают научно-технический уровень исследований, обоснованность предлагаемых решений и рекомендаций по реализации и использованию результатов НИР для создания конкурентоспособной продукции и услуг. 7.5. По результатам сдачи-приемки НИР комиссия оформляет акт закрытия НИР (Приложение Ф), подписанный председателем и всеми членами комиссии и утверждаемый проректором по НИР. Датой окончания НИР считают дату утверждения акта приемки НИР. 7.6. Результаты законченной НИР реализуют в соответствии с рекомендациями, изложенными в акте. · Законченную НИР считают реализованной, если в соответствии с целями, поставленными в НИР, ее результаты использованы при разработке: · основных направлений или федеральных (региональных, межгосударственных) целевых программ развития техники; · новых (модернизации существующих) образцов продукции или их составных частей; · технических заданий, по которым разрабатывают новые (модернизируют существующие) образцы продукции; · решения о коренном изменении направлений отдельных научно-исследовательских, опытно–конструкторских или опытно–технологических работ; · технических заданий на другие НИР; · нормативных, технических и организационно–методических документов (стандартов, положений, методик, инструкций, руководств), используемых при разработке, производстве, эксплуатации и ремонте продукции; · программ и методик испытаний новых (модернизированных) образцов продукции. 7.7. Права владения, распоряжения и использования объектов промышленной и интеллектуальной собственности, созданных в НИР, определяются действующим законодательством и контрактом. ПРИЛОЖЕНИЕ А Форма договора на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских, технологических) работ ДОГОВОР № ___ на выполнение научно-исследовательских (опытно-конструкторских, технологических) работ г. Омск «___» __________ 20__ г. Государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Омская государственная медицинская академия» Министерства здравоохранения и социального развития Российской Федерации, именуемая в дальнейшем ИСПОЛНИТЕЛЬ, . И. Новикова, действующего на основании Устава, с одной стороны, и ______________________________________________, (наименование объединения, организации, предприятия) именуемое в дальнейшем ЗАКАЗЧИК, в лице ________________________ , (должность, фамилия, отчество) действующего на основании ______________, с другой стороны, именуемые в дальнейшем СТОРОНЫ, заключили настоящий Договор о нижеследующем: 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Заказчик поручает, оплачивает расходы и принимает выполненную работу, а Исполнитель обеспечивает выполнение и сдачу работы

Название и содержание стадий НИР в настоящее время российскими нормативными документами не регламентируется.

В СССР существовал ГОСТ 15.101-80 "Система разработки и постановки продукции на производство. Порядок проведения НИР. Основные положения", который регламентировал планирование и проведение НИР, предшествующих разработке новой продукции всех отраслей промышленности, кроме оборонной и пищевой.

Этот ГОСТ предусматривал следующие стадии НИР:

Разработка технического задания НИР.

Выбор направления исследований.

Теоретические и экспериментальные исследования.

Обобщение и оценка результатов исследований.

На этих стадиях выделяются следующие разделы.

Стадия 1 "Разработка технического задания НИР":

1. Цель и исходные данные для проведения НИР.

2. Стадии НИР.

3. Основные требования к выполнению НИР.

4. Способ реализации.

5. Перечень технической документации, предъявляемой после завершения НИР.

6. Порядок рассмотрения и приемки НИР.

7. Технико-экономическое обоснование.

Стадия 2 "Выбор направления исследований":

1. Составление аналитического обзора.

2. Формулирование нескольких возможных задач и их сравнительная оценка.

3. Выбор и обоснование принятого направления исследования.

4. Сопоставление ожидаемых показателей от внедрения НИР с лучшими объектами-аналогами.

5. Оценка экономической эффективности.

6. Разработка общей методики проведения НИР (программа и план-график работ).

Стадия 3 "Теоретические и экспериментальные исследования":

1. Разработка рабочих гипотез, построение моделей объекта исследования, обоснование допущений.

2. Выявление необходимости проведения экспериментальных исследований.

3. Разработка методики эксперимента, подготовка испытательного оборудования.

4. Проведение эксперимента, обработка полученных данных.

5. Сопоставление данных эксперимента с теоретическими исследованиями.

6. Корректировка теоретической модели объекта.

7. Проведение дополнительных экспериментов.

8. Проведение технико-экономических исследований.

Стадия 4 "Обобщение и оценка результатов исследований":

1. Обобщение всех стадий НИР. Оценка полноты исследований.

2. Проведение (при необходимости) дополнительных исследований.

4. Формулировка технических требований для технического задания на разработку новой продукции.

5. Составление и оформление отчета о НИР.

6. Рассмотрение результатов НИР и приемка работы.

Выделение стадий и разделов НИР в большинстве случаев определяется традициями научных коллективов. Так, например, на кафедре технологии переработки пластических масс УГЛТА при планировании и выполнении НИР предусматривают следующие обязательные разделы:

Уточнение целей и задач НИР.

Составление аналитического обзора.

Выбор и обоснование направления исследований.

Подготовка к проведению НИР.

Проведение НИР.

Обобщение и оценка результатов НИР.

Оформление и экспертиза результатов НИР.

У Вас может возникнуть вопрос: "Зачем нужно знать классификации разделов и стадий НИР? Ведь главное для науки - это хорошая идея!"

Несомненно, что без хороших идей нет хороших научных исследований. Однако довольно часто бывает, что великолепные идеи умирают только из-за того, что автор не знает, как их реализовать на практике. Поэтому успех научного исследования во многом зависит от знаний и навыков ("техники") планирования и проведения НИР.

Я не буду детально Вас знакомить со спецификой и рекомендациями по выполнению всех разделов НИР, а остановлюсь только на некоторых вопросах, которые наиболее часто встречаются на практике (в том числе и студенческой) и недостаточно четко изложены в литературе.

С чего начинать НИР? Рекомендуется начинать НИР с уточнения целей и задач всех этапов научного исследования, в том числе и собственно НИР, и после этого переходить к поиску информации и составлению аналитического обзора по теме исследования.

Пример. У Вас появилась идея получить лекарство против СПИДа из древесины дуба, которая, по известным данным, обладает антибактериологическим действием. Очевидно, что объем, содержание, сроки проведения и затраты на выполнение НИР будут существенно зависеть от конечной цели научного исследования (что Вы собираетесь получить после завершения научного исследования: промышленное производство нового лекарства или только способ его получения, защищенный патентом?). Только после уточнения конечных целей научного исследования рекомендуется переходить к плану составления аналитического обзора.

Современное производство не может успешно развиваться без соответствующих научных исследований. Научные исследования можно разделить на фундаментальные, поисковые и прикладные (табл. 3.2).

Таблица 3.2 – Виды научно-исследовательских работ

Виды исследований	Характеристика	Результаты исследований
Фундаментальные	Расширение теоретических знаний. Открывают принципиально новые пути преобразования природы, общества, производительных сил, создания техники и использования новых источников энергии. Проводятся в академических институтах, вузах	Получение новых научных данных о процессах, явлениях, закономерностях, существующих в исследуемой области; формирование комплекса научно-технических проблем прикладного характера применительно к конкретным областям науки, техники и производства
Поисковые	Увеличение объема знаний для более глубокого понимания изучаемого предмета. Предназначены для изучения возможности создания новой техники, форм и методов организации производства. Проводятся в отраслевых НИИ, редко в вузах	Разработка прогнозов развития науки и техники; открытие путей применения новых явлений и закономерностей
Прикладные	Разрешение конкретных научных проблем для создания новых изделий. Проводятся крупными предприятиями, отраслевыми НИИ и вузами	Получение рекомендаций, инструкций, расчетно-технических материалов, методик. Определение возможности проведения ОКР по тематике НИР

Фундаментальные и поисковые работы в жизненный цикл изделия, как правило, не включаются. Однако на их основе осуществляется генерация идей, которые могут трансформироваться в проекты НИОКР.

Прикладные НИР являются одной из стадий жизненного цикла изделия. Их задача - дать ответ на вопрос: Возможно ли создание нового вида продукции и с какими характеристиками? Порядок проведения НИР регламентируется стандартом. Конкретный состав этапов и характер выполняемых в их рамках работ определяются спецификой НИР.

1) разработка технического задания (ТЗ) на НИР;

2) выбор направлений исследования;

3) теоретические и экспериментальные исследования;

4) обобщение и оценка результатов исследований;

5) приемка НИР.

При выполнении прикладных НИР часто включают также этап разработки, изготовления испытания макета или модели оборудования.

Примерный перечень работ на этапах НИР приведен в таблице 3.3.

Таблица 3.3 -- Этапы НИР и состав работ на них

Этапы НИР	Состав работ
Разработка ТЗ на НИР	Научное прогнозирование. Анализ результатов фундаментальных и поисковых исследований. Изучение патентной документации. Учет требований заказчиков.
Выбор направления исследования	Сбор и изучение научно-технической информации. Составление аналитического обзора. Проведение патентных исследований. Формулирование возможных направлений решения задач, поставленных в ТЗ НИР, и их сравнительная оценка. Выбор и обоснование принятого направления исследований и способов решения задач. Сопоставление ожидаемых показателей новой продукции после внедрения результатов НИР с существующими показателями изделий-аналогов. Оценка ориентировочной экономической эффективности новой продукции. Разработка общей методики проведения исследований. Составление промежуточного отчета.
Теоретические и экспериментальные исследования	Разработка рабочих гипотез, построение моделей объекта исследований, обоснование допущений. Выявление необходимости проведения экспериментов для подтверждения отдельных положений теоретических исследований или для получения конкретных значений параметров, необходимых для проведения расчетов. Разработка методики экспериментальных исследований, подготовка моделей (макетов, экспериментальных образцов), а также испытательного оборудования. Проведение экспериментов, обработка полученных данных. Сопоставление результатов эксперимента с теоретическими исследованиями. Корректировка теоретических моделей объекта. Проведение при необходимости дополнительных экспериментов. Проведение технико-экономических исследований. Составление промежуточного отчета.

Окончание табл. 3.3

Техническое задание (ТЗ) – это исходный документ, в котором указываются цель, содержание и порядок работы, намечается способ реализации результатов исследования. В нем содержится технико-экономическое обоснование работы, приводятся ожидаемые результаты, отмечаются преимущества перед существующими аналогами, рассчитывается ориентировочная экономическая эффективность работы. ТЗ разрабатывает исполнитель НИР и согласовывает с заказчиком.

На стадии разработки технического задания на НИР используются следующие виды информации:

Объект исследования;

Описание требований к объекту исследования;

Перечень функций объекта исследования общетехнического характера;

Перечень физических и других эффектов, закономерностей и теорий, которые могут быть основой принципа действия изделия;

Технические решения (в прогнозных исследованиях);

Сведения о научно-техническом потенциале исполнителя НИР;

Сведения о производственных ресурсах (применительно к объекту исследований);

Сведения о материальных ресурсах;

Маркетинговые сведения;

Данные об ожидаемом экономическом эффекте.

Дополнительно используется следующая информация:

Методы решения отдельных задач и обработки информации;

Общетехнические требования (стандарты, ограничения вредных влияний, требования по надежности, ремонтопригодности, эргономике и так далее);

Проектируемые сроки обновления продукции;

Предложения лицензий и "ноу-хау" по объекту исследований.

На последующих этапах НИР в качестве базы в основном используется перечисленная выше информация.

Дополнительно используются:

Сведения о новых принципах действия, новых гипотезах, теориях, результатах НИР;

Данные экономической оценки, моделирования основных процессов, оптимизации многокритериальных задач, макетирования, типовых расчетов, ограничений;

Требования к информации, вводимой в информационные системы и т.д.

Результатом НИР является достижениенаучного, научно-технического, экономического и социального эффектов.

Научный эффект характеризуется получением новых научных знаний и отражает прирост информации, предназначенной для "внутринаучного" потребления.

Научно-технический эффект характеризует возможность использования результатов выполняемых исследований в других НИР и ОКР и обеспечивает получение информации, необходимой для создания новой продукции.

Экономический эффект характеризует коммерческий эффект, полученный при использовании результатов прикладных НИР.

Социальный эффект проявляется в улучшении условий труда, повышении экономических характеристик, развитии культуры, здравоохранения, науки, образования.

Оценка научной и научно-технической результативности НИР производится с помощьюсистемы взвешенных балльных оценок.

Для фундаментальных НИР рассчитывается толькокоэффициент научной результативности (табл. 3.4), а для поисковых работ икоэффициент научно-технической результативности (табл. 3.5). Оценки коэффициентов могут быть установлены только экспертным путем.

Таблица 3.4 - Характеристики факторов и признаков научной результативности

Научные исследования можно разделить на фундаментальные, поисковые и прикладные (табл. 1)

Таблица 1 - Виды научно-исследовательских работ

Виды исследований	Результаты исследований
Фундаментальные	Расширение теоретических знаний. Получение новых научных данных о процессах, явлениях, закономерностях, существующих в исследуемой области; научные основы, методы и принципы исследований
Поисковые	Увеличение объема знаний для более глубокого понимания изучаемого предмета. Разработка прогнозов развития науки и техники; открытие путей применения новых явлений и закономерностей
Прикладные	Разрешение конкретных научных проблем для создания новых изделий. Получение рекомендаций, инструкций, расчетно-технических материалов, методик. Определение возможности проведения ОКР по тематике НИР

Фундаментальные и поисковые работы в жизненный цикл изделия, как правило, не включаются. Однако на их основе осуществляется генерация идей, которые могут трансформироваться в проекты НИОКР.

Прикладные НИР являются одной из стадий жизненного цикла изделия. научная исследовательская опытная конструкторская

Их задача - дать ответ на вопрос: "Возможно ли создание нового вида продукции и с какими характеристиками?"

Порядок проведения НИР регламентируется ГОСТ 15.101-80. Конкретный состав этапов и характер выполняемых в их рамках работ определяются спецификой НИР.

• 1) разработка технического задания (ТЗ) на НИР;
• 2) выбор направлений исследования;
• 3) теоретические и экспериментальные исследования;
• 4) обобщение и оценка результатов исследований.

Примерный перечень работ на этапах НИР приведен в таблице 2.

Таблица 2 - Этапы НИР и состав работ на них

Этапы НИР	Состав работ
Разработка ТЗ на НИР	научное прогнозирование Анализ результатов фундаментальных и поисковых исследований Изучение патентной документации Учет требований заказчиков
Выбор направления исследования	Сбор и изучение научно-технической информации Составление аналитического обзора Проведение патентных исследований Формулирование возможных направлений решения задач, поставленных в ТЗ НИР, и их сравнительная оценка Выбор и обоснование принятого направления исследований и способов решения задач Сопоставление ожидаемых показателей новой продукции после внедрения результатов НИР с существующими показателями изделий-аналогов Оценка ориентировочной экономической эффективности новой продукции Разработка общей методики проведения исследований
Теоретические и экспериментальные исследования	Разработка рабочих гипотез, построение моделей объекта исследований, обоснование допущений Выявление необходимости проведения экспериментов для подтверждения отдельных положений теоретических исследований или для получения конкретных значений параметров, необходимых для проведения расчетов Разработка методики экспериментальных исследований, подготовка моделей (макетов, экспериментальных образцов), а также испытательного оборудования Проведение экспериментов, обработка полученных данных Сопоставление результатов эксперимента с теоретическими исследованиями Корректировка теоретических моделей объекта Проведение при необходимости дополнительных экспериментов Проведение технико-экономических исследований Составление промежуточного отчета
Обобщение и оценка результатов исследований	Обобщение результатов предыдущих этапов работ Оценка полноты решения задач Разработка проекта ТЗ на ОКР Составление итогового отчета приемка НИР комиссией

В результате освоения данной главы студент должен:

знать

• понятие фундаментальных, поисковых и прикладных научно-исследовательских работ (ПИР);
• порядок выполнения НИР;
• основные этапы и стадии выполнения НИР;

уметь

• осуществлять информационное обеспечение проведения НИР;
• проводить научно-исследовательские работы;
• определять коммерческую ценность результатов НИР;

владеть

• методологией разработки проектной документации;
• навыками работы с информацией;
• техникой оформления результатов НИР.

Основные этапы и стадии выполнения научно- исследовательской работы

К НИР относятся теоретические, поисковые и прикладные исследования, направленные на решение крупных задач, имеющих важное народно-хозяйственное, научное или военное значение, а также проводимых с целью создания научного задела по определенным актуальным проблемам.

Взаимосвязь этапов и содержания фундаментальных, поисковых и прикладных НИР может быть условно представлено в виде схемы (рис. 7.1).

Большую часть НИР, результаты которых находят непосредственное применение в хозяйственной деятельности, составляют прикладные работы, проводимые с целью получения обоснованных исходных данных, необходимых для разработки технического задания на проведение опытно-конструкторских работ (ОКР) или опытно-технологических работ (ОТР).

Рис. 7. 1.

Результатами НИР являются творческие научно-технические решения в форме: произведений науки как определенной системы новых знаний, понятий, категорий, концепций и т.п.; конструктивного выполнения новых средств производства и предметов потребления и их составных частей; технологических процессов, устройств, веществ и способов их применения; художественноконструкторских решений изделий, определяющих их внешний вид; нанотехнической техники и технологий; научных теорий

и математических методов, правил; алгоритмов и программ для вычислительных машин; проектов и схем планировки сооружений, зданий, территорий; топологии интегральных микросхем и др.

Результаты НИР оформляются в виде научно-технических отчетов с различными приложениями, моделями, экспериментальными образцами продукции (изделий, материалов, веществ), являющимися в совокупности объектами правовой защиты.

Примерное описание модели, макета и экспериментального образца представлено на рис. 7.2.

Рис. 7.2.

Окончательная доводка НИР до практического воплощения в производство осуществляется в процессе проведения опытноконструкторских работ (ОКР) и опытно-технологических работ (ОТР).

Результатами ОКР является совокупность отчетной конструкторской и технологической документации, содержащей данные, необходимые для разработки, изготовления, контроля, приемки, поставки, эксплуатации и ремонта изделий (продукции).

Результатами ОТР является совокупность отчетной и технологической документации, содержащей данные, необходимые для разработки и описания технологического процесса производства вещества или материала.

Документация, в зависимости от ее предназначения, делится на проектную (табл. 7.1), рабочую и информационную. При этом каждая из стадий проектной документации может содержать ноу- хау.

Рабочая конструкторская документация (или рабочая техническая документация) в зависимости от сферы использования подразделяется на производственную, эксплуатационную и ремонтную (табл. 7.2).

В состав информационной документации входят карта технического уровня и качества продукции, патентный формуляр и отчет о патентных исследованиях, информационная карта расчета экономической эффективности и цен повой (модернизированной) продукции, каталоги, экспертное заключение, акты и протоколы испытаний, решение о снятии продукции с производства и др.

Таблица 7.1

Стадии проектной документации

Наименование документа
Техническое предложение	Вид проектной конструкторской документации, содержащей технико-экономическое обоснование целесообразности разработки изделия (продукта) и уточняющего требования к его изготовлению, полученные на основании анализа технического задания и проработки вариантов возможных технических решений изделия
Эскизный проект	Вид проектной конструкторской документации на изделие (продукт), содержащей принципиальные конструкторские решения, дающей общее представление о конструкции и принципе работы изделия, определяющие его соответствие назначению и маркетинговые характеристики
Технический проект	Вид проектной конструкторской документации на изделие, содержащей окончательные технические решения, дающей полное представление о конструкции разрабатываемого изделия и включающей данные, необходимые и достаточные для разработки рабочей конструкторской документации
Предварительный проект	Технологическая документация, предназначенная для изготовления и испытаний макета изделия и (или) его составных частей на основании конструкторской документации, выполненной на стадиях эскизного и технического проектирования

В результате проведения НИОКР определяются характеристики и научно-технический облик объекта, разрабатываются технические требования к нему, техническая документация, макеты, экспериментальные и опытные образцы. Эти результаты являются объектами гражданских прав, о чем свидетельствует выделение правовых норм ГК РФ, относящихся к выполнению рассматриваемых работ, в отдельную часть (IV часть ГК РФ).

Таблица 7.2

Состав рабочей технической документации

Результаты НИОКР могут быть зафиксированы на магнитных или бумажных носителях информации (в виде словесного описания, схем, чертежей и т.п.) или воплощены в моделях, макетах, экспериментальных и опытных образцах и др. Для того чтобы результаты НИОКР, содержащиеся, в частности, в отчетной научно-технической документации, подпадали под правовую охрану, необходимо оформление соответствующих охранных документов – патентов, свидетельств и т.п.

Результаты НИОКР практически всегда обладают уникальностью и новизной, условия использования которых требует специального соглашения сторон. Эти условия предусматриваются в договоре на выполнение НИОКР и регулируются гл. 38 ГК РФ. Согласно ст. 769 ГК РФ, условия договора на выполнение НИОКР должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности).

Если иное не предусмотрено договором на выполнение НИОКР, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Объем сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Каждая из сторон обязуется публиковать полученные при выполнении работы сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны (ст. 771 ГК РФ).

В договоре должны быть согласованы условия правообладания в отношении результатов интеллектуальной деятельности и передачи исключительных и неисключительных прав. Например, предусматривается, что заявки на получение патентов подаются заказчиком или исполнителем совместно с заказчиком либо исполнителем но согласованию с заказчиком, но исполнитель обязан предоставить заказчику исключительную лицензию на запатентованное решение. Возможны и другие варианты, однако при любом из них права на охраняемые элементы, содержащиеся в полученных по договору результатах, должны корреспондироваться с правами на использование результатов в целом, в ином случае эти права не могут быть реализованы стороной-правообладателем.

Исполнитель обязан обеспечить патентную чистоту как юридическое свойство передаваемых заказчику результатов договорных работ.

Если исключительные права на запатентованный объект принадлежат третьему лицу, то его применение в НИОКР допускается только с оформлением лицензионного либо иного договора, разрешающего применение охраняемого объекта, либо договора об уступке исключительных нрав.

Упомянутое выше исключительное право на результат деятельности дает возможность правообладателю: разрешать или запрещать другим лицам использование результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации; распоряжаться своим правом. Следует иметь в виду, что переход права собственности на вещь (материальный носитель), в котором выражен соответствующий результат интеллектуальной деятельности, не влечет перехода интеллектуальных прав.

Субъектом исключительного права является автор – гражданин, творческим трудом которого создан результат интеллектуальной деятельности РИД. При создании РИД совместным творческим трудом двух и более граждан (соавторство) исключительное право принадлежит соавторам совместно.

При заключении договора о выполнении НИОКР необходимо определять вид обязательств договаривающихся лиц о распределении между ними создаваемой интеллектуальной собственности и способах ее реализации. При этом интеллектуальную собственность необходимо разграничить на предшествующую (принадлежащую участникам договорных отношений, использование которой необходимо для выполнения работ) и создаваемую (исключительные права на полученные результаты интеллектуальной деятельности). В контрактах и соглашениях предусматривается также право договаривающихся сторон на использование создаваемой интеллектуальной собственности, в том числе, когда это возможно, совместное коммерческое использование.

Основой предполагаемого коммерческого использования создаваемой интеллектуальной собственности должны являться лицензионные и иные договоры, которые в дальнейшем могут быть заключены на любые объекты интеллектуальной собственности. Необходимо учитывать, что коммерческое использование интеллектуальной собственности часто включает в себя изготовление, применение, продажу, иное введение в экономический оборот продуктов (изделий), содержащих объект интеллектуальной собственности. В связи с этим именно в лицензионных и иных договорах требуется достаточно корректно определять субъекты, получающие права на использование собственности, характер и объем этих прав, условия и порядок их реализации, в том числе с учетом территориальных и других аспектов.

Таким образом, распоряжение исключительным правом РИД возможно двумя способами:

• 1) путем заключения договора об отчуждении исключительного права;
• 2) путем предоставления права использования объекта интеллектуальной собственности в пределах, установленных лицензионным договором.

По договору об отчуждении исключительного права одна сторона (правообладатель) передает или обязуется передать принадлежащее ей исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации в полном объеме другой стороне (приобретателю).

По лицензионному договору одна сторона – обладатель исключительного права на РИД или на средство индивидуализации (лицензиар) предоставляет или обязуется предоставить другой стороне (лицензиату) право использования такого результата или такого средства в предусмотренных договором пределах.

Согласно п. 3 ст. 1234 ГК РФ по договору об отчуждении исключительного права приобретатель обязуется уплатить правообладателю предусмотренное договором вознаграждение, если договором не предусмотрено иное.

При отсутствии в возмездном договоре об отчуждении исключительного права так же, как и в лицензионном договоре, условия о размере вознаграждения или порядке его определения договор считается незаключенным.

В лицензионном договоре должна быть указана территория, на которой допускается использование РИД или средства индивидуализации. Если территория в договоре не указана, то лицензиат вправе осуществлять их использование на всей территории Российской Федерации.

Для использования результата интеллектуальной деятельности в составе сложного объекта (кинофильма, мультимедийного продукта, единой технологии и т.п.) лицо, организовавшее создание такого объекта, включающего несколько охраняемых РИД, приобретает право использования договоров об отчуждении исключительного права или лицензионных договоров, заключаемых таким лицом с обладателями исключительных прав на соответствующие РИД.

При использовании РИД в составе сложного объекта за автором такого результата сохраняется право авторства и другие личные неимущественные права на такой результат. Лицо, организовавшее создание сложного объекта, вправе указывать свое имя или наименование, если речь идет об организации.

Споры, связанные с защитой нарушенных или оспоренных прав, рассматриваются или разрешаются судом (ст. 1248 ГК РФ). Защита интеллектуальных прав может применяться по требованию правообладателей, организаций по управлению правами на коллективной основе, а также иных лиц в случаях, установленных законом (ст. 125 ГК РФ). Гражданско-правовые способы защиты исключительных прав на РИД и на средства индивидуализации осуществляются, в частности, путем предъявления требования (ст. 1251 ГК РФ):

• 1) о признании права – к лицу, которое отрицает или иным образом не признает право, нарушая тем самым интересы правообладателя;
• 2) о пересечении действий, нарушающих право или создающих угрозу его нарушения;
• 3) о возмещении убытков – к лицу, неправомерно использовавшему результат интеллектуальной деятельности;
• 4) об изъятии контрафактного материального носителя;
• 5) о публикации решения суда о допущенном нарушении с указанием действительного правообладателя.

Правообладатель вправе требовать от нарушителя возмещения убытков, выплаты компенсации, компенсации морального вреда за каждый случай неправомерного использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации.

За нарушение интеллектуальных прав законом предусматривается уголовная, административная, гражданско-правовая и дисциплинарная ответственность. Законодатель идет по пути усиления ответственности за нарушение прав на интеллектуальную собственность. Введено правовое регулирование новых объектов правовой охраны: ноу-хау (секретов производства), коммерческих обозначений, РИД в составе единой технологии, сложного объекта, смежных прав изготовителя базы данных и публикатора произведений науки, литературы и искусства и др.